Разработка и внедрение СМК в соответствии с требованиями ГОСТ Р 9001-2015. Внутренний аудит как инструмент повышения эффективности системы менеджмента (СМК) предприятия — Очно

Цель курса: получить знания и практические навыки, по реализации требований:

Содержание темы указано в программе курса.

ГОСТ Р (MS ISO) 9001-2015, необходимые для разработки, внедрения и проведения аудитов систем менеджмента на основе процессного подхода и риск-ориентированного мышления в соответствии с ГОСТ Р ИСО 31000-2019.

Содержание темы указано в программе курса.

ГОСТ Р ИСО 19011-2021 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента»

ПРОГРАММА

Первый день.

Выявление актуальных вопросов, связанных с тематикой обучения

Международная организация по стандартизации – история и основные функции.

Принципы менеджмента качества.

Процессный подход.

Риск-ориентированное мышление.

Структура стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2015.Обзор предстоящих изменений проекта ISO 9001:2026

Цикл Шухарта – Деминга (методология PDCA).

Обзор требований ГОСТ Р ИСО 9001-2015.

Раздел 4.Среда организации:

Определение заинтересованных сторон и структуры их требований.

Понимание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон.

Определение области применения системы менеджмента качества. Документирование области применения.

Система менеджмента качества и ее процессы . Требования к реализации процессного подхода – входы, выходы, критерии, риски, методы мониторинга и анализа . Взаимосвязь процессов.

Практикум: «Определение среды организации. Методы оценки внешней и внутренней среды»

Практикум: «Процессная модель организации. Взаимосвязь процессов» (на примере производственных компаний).

Раздел 5.Лидерство:

Лидерство и приверженность. За что отвечает руководитель.

Ориентация на потребителя.

Политика в области качества.

Функции, ответственность и полномочия в организации

Практикум: Ответственность и полномочия. Разработка положений о структурном подразделении и должностных инструкций на основании процессного подхода (на примере производственной компании).

Раздел 6.Планирование:

Действия в отношении рисков и возможностей

Планирование и цели по подразделениям и процессам с целью их достижения.

Планирование и управление изменениями. Философия Кайзен.

Практикум. «Сбалансированная система показателей как инструмент управления стратегическими рисками» (на примере производственной компании).

Второй день.

Обзор положений ГОСТ Р ИСО 31000-2019:

ГОСТ Р ИСО 31000-2019 «Менеджмент риска. Принципы и руководство».

Современная концепция управления рисками:

Что такое риск и управление рисками. Ключевые определения. Важные параметры. Характерные свойства.

Основные стандарты по управлению рисками.

Классификация и идентификация (выявление) рисков. Основные методы и подходы, применяемые для выявления рисков.

Подходы и методы сбора информации о рисках.

Инструментарии идентификации рисков.

Типы измерительных шкал.

Критерии оценки параметров рисков.

Риски реального бизнеса: стратегические, риски операционной деятельности, финансовые, риски чрезвычайных ситуаций, производственные, кадровые.

Практикум. «Классификация рисков на примере предприятия».

Практикум. «Выявление рисков внешней и внутренней среды предприятия. Разработка реестра рисков».

Применение технологий в оценке рисков.

применение методологии анализа видов и последствий отказов (FMEA-анализ) для оценки рисков;

карта (профиль) рисков как инструмент анализа и контроля рисков: назначение, структура, технология разработки.

Практикум. «Определение причин и последствий риска с использованием методики «галстук-бабочка», /диаграммы Иссикавы.

Практикум «Анализ и оценка рисков предприятия».

Стратегии управления рисками.

– Способы реагирования в зависимости от уровня риска: предотвращение, передача, принятие, снижение.

– Планирование управления рисками. Разработка и внедрение мероприятий по снижению рисков.

Практикум. «Разработка стратегий и мероприятий по управлению рисками».

Третий день.

Требования ГОСТ Р ИСО 9001-2015

Раздел 7. «Средства обеспечения»:

Ресурсы

Компетентность, осведомленность персонала, коммуникации, формирование «базы знаний организации».

Инфраструктура

Осведомленность

Обмен информацией

Обязательная документированная информация.

Практикум. «Документированная информация СМК с определением возможных примеров свидетельств»

Раздел 8. «Деятельность на стадиях жизненного цикла продукции и услуг»:

Планирование и управление деятельностью на стадиях жизненного цикла продукции и услуг

Требования к продукции и услугам

Проектирование и разработка продукции и услуг

Управление процессами, продукцией и услугами, поставляемыми внешними поставщиками

Производство продукции и предоставление услуг Примеры.

Управление несоответствующими результатами процессов.Примеры.

Раздел 9. Оценка результатов деятельности. Мониторинг, измерение, анализ и оценка СМК.

Удовлетворенность потребителей

Внутренний аудит.

Анализ СМК со стороны руководства. Входные и выходные данные анализа.

Практикум. «Рассмотрение анализа СМК со стороны руководства на примере производственной компании».

Раздел 10. Улучшение: Несоответствие и корректирующее действие.

Несоответствия и корректирующие действия.

Постоянное развитие и улучшение СМК. Примеры интеграции инструментов бережливого производства в СМК.

Практикум. «Мониторинг, измерение уровня зрелости СМК, выявление и оценка рисков на основе самооценки бизнес-процессов производственной компании»

Тест 1. Требования ГОСТ Р ИСО 9001-2015

Четвертый день.

Введение в аудит систем менеджмента. Внутренний аудит:

Основные понятия, требования.

Основные принципы организации и проведения внутренних аудитов СМК на основе требований стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2015, ГОСТ Р ИСО 19011-2021.

Подходы к организации внутренних аудитов.

Аудит с учетом процессного и риск-ориентированного подходов.

Классификация и виды аудитов: аудит продукции, процесса, процедуры, системы, поставщика.

Выбор вида внутреннего аудита для измерения системы менеджмента качества.

Методы получения и анализа информации в ходе аудита.

Методы и приемы внутреннего аудита:

Группа аудита. Выбор аудиторов и требования к составу группы.

Требования знаниям и умениям внутренних аудиторов.

Компетентность аудитора. Отличительные черты аудитора. Психологические аспекты аудита.

Требования к руководителю группы.

Этапы внутреннего аудита:

Цели, задачи, критерии и объем аудита системы менеджмента.

Разработка целей, программы аудита.

Планирование и подготовка аудита. Разработка программы аудита.

Составление опросных (чек-листов) листов.

Организация проведения аудита.

Индивидуальное планирование аудита.

Подготовка и проведение аудита на месте.

Наблюдения аудита.

Требования к формированию наблюдений.

Менеджмент рисков при проведении внутреннего аудита.

Оформление несоответствий.

Классифицирование отчетов о несоответствии

Подготовка и рассылка отчета по аудиту, завершение аудита.

Действия по результатам аудита.

Практикум: «Составление плана и программы внутреннего аудита»

Практикум «Составление опросного листа для проведения внутреннего аудита»

Практикум. «Оформление несоответствий, выявленных в результате внутреннего аудита» (работа в группах, обсуждение)

Пятый день.

Порядок проведения внутреннего аудита:

Разработка и реализация корректирующих действий, оценка их результативности.

Контроль исполнения рекомендаций аудита.

Оценка эффективности аудита.

Прослеживание дальнейших действий по результатам внутреннего аудита.

Риск-менеджмент, предупреждающие действия как «профилактика».

Практикум «Оформление акта (отчета) о внутреннем аудите СМК».

Совершенствование процесса «Внутренний аудит СМК»

Оценка внутренних аудиторов в организации

Риски процесса «Внутренний аудит»: идентификация на всех этапах процесса, работа над митигацией.

Типичные проблемы, возникающих при подготовке и проведении внутреннего аудита системы менеджмента качества.

Практикум «Оценка работы внутреннего аудитора СМК»

Практикум: «Оценка существующей системы менеджмента качества при проведении внутреннего аудита»

Тест 2. Требования ГОСТ Р ИСО 19011-2021

Подведение итогов работы на курсе. Практические рекомендации.

ПРЕПОДАВАТЕЛЬ

ИДРИСОВА Наталья Геннадьевна.

Кандидат экономических наук. Профессиональный инженер России.

Практический производственный опыт работы более 20 лет на различных предприятиях (нефтехимия, машиностроение, весостроение, дополнительное образование) в том числе руководящей, в области управления, качества продукции, СМК, риск-менеджмента, внутреннего/внешнего/поставщиков аудита, анализа, оптимизации и совершенствования бизнес-процессов предприятий.

Победитель Всероссийского конкурса «Инженер года» в номинации «Менеджмент качества». Победитель республиканского конкурса «Лучший менеджер по качеству Республики Татарстан». Опыт работы преподавателем с 2007г.

Профессиональные компетенции

Управление рисками (риск-менеджмент) на предприятии.

Менеджмент качества. Методы повышения качества продукции.

Организация работ отдела технического контроля, рекламационная деятельность на предприятии.

Управление качеством поставок. Выбор, оценка, аудит поставщиков.

Разработка и внедрение системы менеджмента качества (СМК) на соответствие требованиям ISO (ГОСТ Р) ИСО 9001:2015 . Практическая реализация.

Организация и проведение внутреннего аудита системы менеджмента качества на соответствие требованиям ISO (ГОСТ Р) ИСО 9001:2015 .

Процессное управление. Моделирование, регламентация и оптимизация бизнес-процессов.

Повышение эффективности предприятия на основе интеграции системы менеджмента качества и бережливого производства.

Технологии внедрения инструментов бережливого производства на предприятии.

Совершенствование СМК. Самооценка деятельности организации, ISO 9004, экспертиза конкурса на соискание премий Правительства в области качества.

Клиенториентированность. Управление лояльностью клиентов.